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　　　　　　　　　股东有话想说，建议权、质询权更加重要！

作者：曲峰，大成律师事务所律师，上海通商研究所法律专家，qufeng2008@126.com

关键字：股东话语权，建议权、质询权，表决权，公众股东诉讼权利

刊载于：中国管理传播网，链接：http://manage.org.cn/Article/ShowArticle.asp?ArticleID=16181



　　时下，股东有话想说，打破了市场中默默无语的沉寂局面。政策方面虽然赋予了股东通过表决进行说话的方式，但是对于小股东其它话语权的行使，在方式上仍然有些狭窄。比如，股东建议权、质询权的行使方式，就触及到了维权路上的处女地。下面的这个案例，让作为律师的笔者有些不知所措。

　　案情介绍：

　　2005年7月11日，上海通商投资研究所朱长春先生、陈浩先生，以流通股股东身份向上海茉织华股份有限公司（600555）发送了一份《股东专函》。二人凭借经济学常识和经验研究发现，茉织华公司的经营、管理上存在瑕疵，治理结构亦有一定缺陷。管理层极有可能在实施经营、重大决策、关联交易等行为过程中，影响或损害到股东净资产权益和二级市场市值权益，且其中部分决策行为（如委托理财行为、资产出售行为等）已经损害了股东利益。7月20日，朱、陈二人与茉织华公司董秘许鸣放先生进行了交流，并提出了公司治理的科学性建议及对潜在威胁公众股东利益的行为进行纠正的有效方法，希望能够得到公司重视并尽快得到答复。两日后许先生回复，其以正在接受证监会调查、不便答复为由而拒绝。

　　无奈之余，建议和质询均被漠视的朱、陈二人，想到了拿起法律武器维护权益，遂找到笔者。笔者接受该案并分析后认为，此类案例虽少、但法律对此仍有明确规定。股东行使建议权、质询权明明有法可依，赫然遭到上市公司及董事会的“白眼”，维权心潮毅然。作为该案的“操盘手”义无反顾的建议，唯有维权志士操戈抗击，才是柳暗花明的权宜之计，以求宽慰和树立典范！随后，2005年8月5日笔者作为代理律师一纸诉状将茉织华公司及其董事会告上了法庭。

　　2005年8月15日，笔者收到了来自上海市静安区人民法院的《通知单》，而其中结果，实在让笔者有些匪夷所思！《通知单》中称：“有关民事诉状已收悉。有关朱、陈二位当事人请求茉织华公司履行对于股东建议和质询意见的答复义务；停止对于建议、质询权利的侵害；并要求董事会履行提案听取建议和质询及公开赔礼道歉等。根据有关法律规定，该请求不属于法院的管辖范围，特此告知，并退还诉讼状。”为此，诉讼维权再一次遭到拒绝。

　　“话语权”学说本身属于社会学中的理论，而从法律上解释 “股东话语权”，应当包括股东建议权、质询权和表决权等三个层面。但是，表决权似乎成为了证券市场中关注的焦点，立法相对较多。对于股东建议权、质询权，在行使范围、方式、以及侵权救济、诉讼权利等规定上，存在立法不足之处，不得不说有些泛泛。早在1993年《公司法》颁布当初，便借鉴了国外先进经验，现行的《公司法》第110条规定，股份公司股东有权查阅公司章程、股东大会会议记录和财务会计报告，对公司经营提出建议或者质询。可见，虽然将股东建议权、质询权与查阅权共置于同一法条，但立法本意就赋予了“股东话语权”。同时，随着证券市场发展，证券类法规和证监会规章等也能捕捉到有关股东建议权和质询权相关之规定。但是现今，部分学者研究此类理论，则产生了两种分歧意见。

　　一种法律学说认为，股东建议权、质询权（甚至包括提案权）的行使，应当属于表决权延伸的范畴之内，三者相辅相成；行使方式也只能透过表决权在股东大会上提及，建议和质询内容不能超过会议议题的范围、且限于经营上的问题；另外，认为这两项权利会有滥用之嫌，不能随便赋予因无法行使而提请司法救济的诉讼权利，否则会带来证券市场的不稳定。

　　另一种法律学说认为，股东建议权、质询权应当独立于表决权，属于并列关系的股东权利范畴；在行使方式上股东可以随时行使该权利，而不论股东大会（包括临时会议）在开会或闭会期间。对于建议和质询的内容并不限于会议议题内容，包括经营、管理等多个层面。另外，对于诉讼权利应当与法定权利相对应，为了主张权利被侵害或不能行使，而请求司法机关调整争端和划清民事责任是完全必要的，也有利于证券市场的健康发展。

　　笔者则赞同第二种观点。首先，三权受到的对待并不公平。现实中，流通股股东的维权意识不强、参与股东大会的热情不高，是非常实际的问题。广大中小股东并没有真正成为证券市场的主人。法律赋予建议权、质询权是在12年前，当初的立法并没有考虑到中小股东的参与热情问题，但立法本意就是把这两项权利独立于表决权。1997年颁布的《上市公司章程指引》第三十五条中的第（四）项规定：股东有权对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询。均可见建议权、质询权的特殊意义和功效。同时，按照中国公司治理中的委托代理理论，对于董事会等代理人成员的勤勉尽责义务，股东进行建议和质询也是符合这个学理的。2002颁布的《上市公司治理准则》第一条规定：“上市公司应当建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。”如果说市场初期，是因为股东未建立此类意识尚可理解，那么现今，则只能说强化表决权不足以建立健全股东行使其他权利（包括建议权、质询权在内）的治理结构。

　　其次，对于建议和质询在范围和方式上都应当适用广义的理论。我国规定了有关会议议题事先明确的制度。所以在表决权问题上，表决事项内容是狭义的。若建议和质询局限于会议议题的话，即便在大会上当场建议和质询，并不影响会议议题的召开和表决，更扭转不了高比例赞成票数的决议结果。另外，除了把建议和质询内容界定为狭义以外，如果再限定于股东大会召开之时，则把行使方式也界定为狭义理论。1997年颁布的《上市公司章程指引》第七十三条规定：除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事会和监事会应当对股东的质询和建议做出答复或说明。按照这样的立法，当场的答复和说明虽然有机会提升否决率，但是根本改变不了会议召开和决议的结果。甚至，上市公司作为答复者可以“非会议议题”为由，拒绝当场答复和说明。可见，内容上和方式上的局限性，不仅无法体现建议权的进言献策功效，也无法体现针对非会议议题质询的目的，更无法体现行使质询权带来的监督、制衡作用。

　　再者，建议权和质询权是否存在滥用的问题，立法上的不足，也要承担相应的责任。然而，但凡建议者、质询者一律视作“闹事者”，则确实有些宽泛。所以，有志于上市公司建设的智者行使建议权、质询权遭到漠视，法院再不予保护，则这两项法定权利岂不是形同虚设！另外，从法理上看，诉权更是法律赋予的一项基本权利。只要是符合诉讼条件，就是合法权利的行使，不存在滥用诉讼权利的问题。法院也不能以该类矛盾可以通过非诉讼的途径（如信访）解决为由，或者以具有公众特性为由，禁止或不予受理此类诉讼。在法制建设和证券市场建设进程中，股东维权诉讼多数还是有相当的社会效应的，对法治和权利的实现有着助推作用。

　　诚然，股东话语权作为一项法定权利而具有受保护之重要意义，但相关案例却凤毛麟角。甚者司法实践中，因上市公司的公众特性，维权者总是遭到“特殊对待”！几年前的证券市场民事赔偿案件，引起了法学界的争论。如果说中小股东维权只有经过这样的洗礼才能换来诉讼救济权利的话，那么在证券市场日益成熟、维权意识日益增强的今天，这也是证券市场进步的一种表现。面对维权智者们的坚持不懈，只有赋予小股东的诉讼权利实现制衡和司法救济，才能使得建议权、质询权从虚拟权利转变为现实权利，真正实现保护公众股东权益和发挥他们的积极参与热情。

（作者曲峰，北京市大成律师事务所上海分所，电话：021-54071999*222/54071975直线，电子邮件：qufeng2008@126.com）



黑龙江省人民政府


黑龙江省人民政府关于修改《黑龙江省文物调查勘探管理规定》的决定


黑龙江省人民政府令

第 20 号


　　《黑龙江省人民政府关于修改〈黑龙江省文物调查勘探管理规定〉的决定》业经二○○六年十月二十日省人民政府第四十二次常务会议讨论通过，现予发布，自发布之日起施行。　



　 　　 省　长　张左己　　　

2006年10月20日






　　黑龙江省人民政府决定对《黑龙江省文物调查勘探管理规定》作如下修改：
　　一、将第六条修改为：“省文物行政管理部门负责组建文物调查勘探机构。”
　　二、删除第八条（二）项：“进行文物调查、勘探时应当出示省文物行政管理部门颁发的《文物调查勘探许可证》”。
　　三、删除第二十六条：“本规定具体应用中的问题，由省文物行政管理部门负责解释。”
　　此外，对条文的顺序作了相应调整。
　　本决定自发布之日起施行。
　　《黑龙江省文物调查勘探管理规定》根据本决定作相应修改后，重新发布。

黑龙江省文物调查勘探管理规定

　　第一条　为加强文物保护，做好文物调查、勘探工作，根据《中华人民共和国文物保护法》（以下简称《文物保护法》）和《黑龙江省文物管理条例》（以下简称《文物管理条例》）及有关规定，结合本省实际，制定本规定。
　　第二条　凡在本省行政区域内从事水利、交通、农业等工程建设涉及文物调查、勘探和文物调查、勘探管理工作，均应当遵守本规定。
　　本规定所称文物调查、勘探，是指由省文物行政管理部门组建的调查勘探机构，为了解地下文物遗存的性质、结构、范围、面积等基本情况而进行的地面踏察和地下钻探等活动。
　　第三条　各级人民政府应当加强对文物调查、勘探工作的领导，协调所属有关部门共同做好本行政区域内的文物调查、勘探工作。
　　第四条　县级以上文物行政管理部门主管本行政区域内的文物调查、勘探工作，并负责组织实施本规定。
　　农垦主管部门负责垦区内文物调查、勘探工作，业务上接受省文物行政管理部门的指导和监督。
　　计划、建设、土地、水利、交通等有关部门应当在各自的职责范围内，协助做好文物调查、勘探工作。
　　第五条　文物调查、勘探的范围包括：
　　（一）国家和本省公布的历史文化名城划定的保护地段、各级文物保护单位的保护范围及建设控制地带、已普查登记的文物遗迹点；
　　（二）在基本建设和生产建设项目的预定工程范围内有可能埋藏文物的地方；
　　（三）其他建设项目施工过程中已发现文物或已发现可能埋藏文物的表征的区域；
　　（四）向国外及香港、澳门、台湾转让出租的土地或与其合作合资开发的土地；
　　（五）由于水毁、牲畜践踏、风力等自然因素遭受破坏的文物遗存点。
　　第六条　省文物行政管理部门负责组建文物调查勘探机构。
　　第七条　文物调查勘探机构应当具备以下条件：
　　（一）有与从事文物调查、勘探相适应的设备及其他物资；
　　（二）有不少于三名具有中级以上文物专业职称的人员，其中副高职专业人员不少于一人；
　　（三）有健全的业务管理制度；
　　（四）有熟练掌握《文物保护法》、《文物管理条例》等有关法律、法规的人员；
　　（五）法律、法规规定的其他条件。
　　第八条　文物调查勘探机构应当遵守以下规定：
　　（一）认真执行《文物保护法》、《文物管理条例》及其他有关法律、法规和本规定；
　　（二）认真执行文物调查、勘探操作规程，恪守职业道德；
　　（三）严格保守文物秘密，保护文物安全；
　　（四）主动与工程建设单位配合，按照双方商定的工期和办法做好文物调查、勘探工作，并及时提交文物调查、勘探报告。
　　第九条　文物调查、勘探由文物行政管理部门统一管理，分级审批：
　　（一）国家和本省公布的历史文化名城划定的保护地段、全国重点文物保护单位和省级文物保护单位的保护范围、建设控制地带以及配合重大建设项目的文物调查、勘探，由省文物行政管理部门审批并组织实施；
　　（二）市、县级文物保护单位的保护范围、已普查登记的文物遗迹点、其他建设项目的文物调查、勘探，由同级文物行政管理部门审批，同时报省文物行政管理部门备案，并由省文物行政管理部门组建的文物调查勘探机构负责实施；
　　（三）跨县（市）、跨地区的文物调查、勘探工作由上一级文物行政管理部门组织实施。
　　第十条　在本规定第五条（一）、（二）、（四）项规定的范围内进行的建设项目，建设单位应当在进行工程建设前期准备工作时，及时通知当地文物行政管理部门，并与文物调查勘探机构就文物调查、勘探的工期和文物安全等有关事宜签署合同。同时抄报当地建设、规划部门备案。
　　第十一条　文物调查勘探机构依法进行文物调查、勘探工作，受法律保护，任何单位和个人不得阻碍、干扰和破坏。
　　第十二条　文物调查、勘探完成后没有发现文物的，调查勘探机构应当及时将文物调查、勘探结果通知建设单位并报告文物行政管理部门，由建设单位到批准进行文物调查、勘探的文物行政管理部门申领《文物调查勘探工程竣工证明书》，并到当地建设、规划等部门备案。
　　第十三条　文物调查、勘探发现文物的，调查勘探机构应当及时向批准进行文物调查、勘探的文物行政管理部门报告，并与建设单位协商，共同采取相应措施保护文物。
　　进行考古发掘、文物搬迁、就地保护或调整占地避开文物遗存等文物保护工程，应当报省文物行政管理部门统筹处理。文物保护工程结束后，省文物行政管理部门应当及时向建设单位颁发《文物保护工程竣工通知书》，并抄送省建设行政管理部门备案。
　　第十四条　属本规定第五条（一）、（二）、（四）项规定范围内的建设项目，建设单位应当持有文物行政管理部门颁发的《文物调查勘探工程竣工证明书》或《文物保护工程竣工通知书》，方可向建设、土地、水利、交通等部门办理有关手续。
　　未取得《文物调查勘探工程竣工证明书》或《文物保护工程竣工通知书》的建设项目，不得开工。
　　第十五条　《文物调查勘探工程竣工证明书》、《文物保护工程竣工通知书》由省文物行政管理部门统一印制。
　　第十六条　在建设项目施工过程中，已发现文物或已发现可能埋藏文物的表征，施工单位应当立即停工并报告当地文物行政管理部门。
　　第十七条　在城市规划区内进行文物调查、勘探，应当到当地城市规划部门了解相应地段的地下设施情况，并征得城市规划部门的同意。
　　第十八条　配合建设项目（含向国外及香港、澳门、台湾转让出租土地或与其合作合资开发土地）进行的文物调查、勘探以及需要进行文物保护工程的所需费用由建设单位按照国家有关规定和标准支付。
　　在本规定第五条规定的范围以内，农村村民自筹资金修建的小型农田水利工程项目及村民建房工程项目，需要进行文物调查、勘探的，其经费由自筹资金中列支或由村民提供劳务进行调查、勘探。
　　第十九条　省内文物调查勘探机构出省或跨地区进行文物调查、勘探，应当事先报省文物行政管理部门批准。
　　省外文物调查勘探机构来本省开展文物调查、勘探，须持有省以上文物行政管理部门的介绍信，报本省文物行政管理部门审核备案，并采取与本省合作的形式进行。
　　非经国家文物行政管理部门报国务院特别许可，任何外国人、外国团体或者国际组织不得在本省行政区域内从事文物调查、勘探活动。
　　第二十条　各级文物行政管理部门应当定期对所属文物调查勘探机构的工作情况进行检查。
　　第二十一条　对在配合建设工程的文物调查、勘探工作和建设施工过程中保护文物有显著成绩的单位及个人，应当给予表彰和奖励。
　　第二十二条　违反本规定，未经批准擅自进行文物调查、勘探的，由县级以上文物行政管理部门予以取缔并处一万元至三万元罚款，并没收其非法所得和文物资料。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十三条　违反本规定，未取得《文物调查勘探工程竣工证明书》或《文物保护工程竣工通知书》而擅自施工的，或在施工过程中发现文物隐匿不报的，由县级以上文物行政管理部门会同有关部门责令其限期改正，并按本规定进行文物调查、勘探；对造成文物破坏的，处二万元至五万元罚款。
　　第二十四条　建设、土地、水利、交通等部门在建设单位未取得《文物调查勘探工程竣工证明书》或《文物保护工程竣工通知书》的情况下批准施工的，由其上级主管部门给予直接责任人行政处分。
　　第二十五条　当事人对依照本规定做出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议或不提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，做出行政处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
　　第二十六条　本规定自二○○○年三月一日起施行。