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对诉讼标的为生效判决所羁束的问题探讨

张朝泓


最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称若干解释）第四十四条第一款规定，有下列情形之一的，应当裁定不予受理；已经受理的，裁定驳回起诉，第（十）项是诉讼标的为生效判决所羁束的。在审判实践中，对如何正确理解适用最高人民法院的若干解释，实务界和理论界中出现了不同的观点。
一种观点认为：诉讼标的即被诉具体行政行为，如果已有生效判决对具体行政行为作出处理，则除非经过审判监督程序，否则不能再针对该具体行政行为进行审理。因为，一事不再理是法律的统一性、稳定性和权威性的要求，在一个裁判经法定程序撤销之前，其具有法律效力，法院不能再针对同一案件进行审理。这对当事人也同样具有拘束力。这里要注意“羁束”一词应严格理解，不能认为，只要与诉讼标的有关就是羁束，比如，民事判决中对于房产证作为证据加以采信并不意味着法院已对房管部门的发证行为作出确认合法的判决，故发证行为并未受到生效民事判决的羁束。[1] 这一观点，强调了民事判决将房产证作为证据采纳并不意味着法院已对该证作出确认合法的判决，也就是说房管局的发证行为并未受到生效民事判决的羁束，如果原告对于该发证行为不服，仍然可以向法院提起行政诉讼。[2]
相类似的观点认为，民事诉讼在解决当事人因抵押合同的效力发生的纠纷时，要依赖于需要由行政审判庭管辖的行政机关抵押登记行为合法性问题的解决。如果当事人起诉时或者诉讼中未对涉及的行政争议提起行政诉讼的，由民事审判庭对民事诉讼及有关属于行政诉讼的问题一并管辖，不过，民事审判庭只对行政行为的合法性进行形式上的审查，即：只要行政行为外在形式上的表现内容合法，即可以作为民事案件的定案根据。其理论依据是：行政诉讼也应坚持“不告不理”的法律原则，行政诉讼只能由当事人提起，如果当事人没有提起行政诉讼，依法受理行政争议的行政审判庭不能主动立案受理和审理。因此，如果当事人起诉时或者诉讼中未对涉及的行政争议提起行政诉讼的，只能由民事审判庭对属于行政诉讼程序解决的问题进行审查。由于行政行为具有公定力，我国法律明文规定否定行政行为公定力的程序只能是权力监督程序、行政监督程序、行政诉讼程序，而非民事诉讼程序，故民事诉讼程序不具有审查行政行为合法性的功能，民事审判庭只能对属于民事审判附属问题的行政行为的合法性进行形式上的审查。[3]
从理论上来分析，房屋权属登记行为是一种行政确认行为，非经确认不能对抗善意第三人，其行为是一种可诉的具体行政行为。房屋权属登记基于民事行为、行政行为或者司法行为，无论基于那种行为，都是对产权归属关系的行政确认。因此，将权属登记视为民法调整的领域是大错特错，它实际上是行政法发展到今天的重要课题之一。按照正当程序原则，仅仅通过民事诉讼对主合同和从合同的效力的有效性进行审查不足以否定抵押登记行政行为的合法性。
房地产权属登记涉及房地产开发、商品房买卖、贷款等民事法律行为，也涉及权属登记等具体行政行为，一些民事行为通过行政行为确认而产生羁束力。在审判实践中民事审判直接认定房地产抵押合同无效，其必然造成司法权对行政权的不尊重，虽然司法权优于行政权，但是，必须遵循正当程序原则，已经进行房地产抵押登记就推定抵押有效，如果想否定抵押登记的效力，就必须通过行政复议和行政审判来撤销抵押登记行为，而不能通过民事审判直接否定行政行为。[4]
第二种观点认为：如果一个行政行为的合法性已直接或间接地在先前的行政判决或民事判决中作出了确认，当事人对这个行为不服提起行政诉讼，这种情况即为“起诉标的为生效判决所羁束”。对于这种起诉人民法院是不能受理的。因为如果作出的判决与过去的判决是相同的，新提起的诉讼实际上没有任何意义；如果作出的判决与过去的判决不一样，那法院内部对同一事实同一对象作出了相互矛盾的判决，在诉讼上也是不允许的。要避免上述情况的出现，就必须确定这样一个原则，只要起诉的标的为生效的判决所羁束，法院就不能受理；当事人如果对先前的判决有意见，只能通过再审程序撤销原来的判决，否则就没有提起行政诉讼的可能性。[5]
相类似的观点认为，根据法律和司法解释的规定，结合行政审判实践，应当注意，基于同一事实而产生的行政案件和民事案件，要防止分别作出判决而出现裁判冲突。近几年来，在法院审理的行政案件和民事案件中，往往存在基于同一事实而产生的行政案件和民事案件分别审判实体内容相互冲突的情形，不仅有损司法裁判的严肃性，也影响了当事人合法权益的实现。对此，应当采取相应的措施加以解决。首先，在审理行政案件过程中，如果发现同时存在基于同一事实而正在审理的民事案件，应当本着此案的审理以彼案判决结果为依据的原则，确定审理的先后顺序；其次，如果民事案件已经作出判决，而且对行政案件的审理产生拘束力，应当中止或者终结行政案件的诉讼；第三，如果民事案件的裁判确有错误，应当通过当事人申请再审或者审判监督程序处理。[6]
第三种观点认为：《若干解释》第44条第一款第（十）项规定的“诉讼标的为生效判决的效力所羁束”，既指为生效判决内容所羁束，也包括为生效判决的认定所羁束。当然在司法实践中，主要的问题是后者。从司法裁判的主体上看，无论是何种形式作出的裁判，都应当被视为法院作出裁判，具有约束力。因此，从理论上讲，法院的一个审判庭作出的生效裁判对本院其他审判庭有约束力。相对人对生效裁判所认定的具体行政行为不服，提起行政诉讼，法院不应当受理。当然从司法程序的角度看，有一定的道理。的确，在民事诉讼或者刑事诉讼中，法院往往仅将具体行政行为作为证据审查，而且这种审查缺乏行政机关参加的对抗辩论程序，可能导致对具体行政行为的错误认定。民事或者刑事生效裁判一般只能认定该具体行政行为的合法性，但无权撤销该具体行政行为。因此，若相对人认为民事或者刑事裁判认定具体行政行为的合法性错误，相对人又不能提起行政诉讼。于是，这在实践中，可能存在一个被生效裁判错误认定为合法但无法撤销的具体行政行为。之所以存在这种问题，是因为我国司法体制本身存在的问题。法院进行司法解释时需要作必要的衡量。司法解释首先应当符合法学的基本原理，至于制度上可能出现的问题，可以通过改革制度来解决问题。对于该项规定可能出现的问题，同样可以通过建立新的制度来解决。
上述论及的是诉讼标的为同一法院生效裁判所羁束的问题。对于不同法院所作的判决，则应当作不同的处理。这是《若干解释》未涉及的问题。从该项规定的文字表述上理解，生效判决包括所有法院的生效判决。诉讼标的为上级法院生效判决效力私所羁束的，对于当事人的起诉，法院不应当受理。但诉讼标的为下级法院生效判决所羁束的，上级法院则应当有权受理。这在法院司法权等级理论上是可以得到支持的。至于诉讼标的为其他非上下级关系法院生效裁判所羁束的，法院也可以受理。[7]
以上是三种不同的理解，笔者偏向第一种观点。民事判决中对于房产证（包括产权证、他项权证等）作为证据加以采信并不意味着法院已对房管部门的登记、抵押登记发证行为作出确认合法的判决。可以通过行政审判，审查房地产登记、抵押登记发证行政行为的合法性，作出行政判决，行政判决的结果可以作为是否对民事判决提起再审的依据。若因行政判决确认发证行政行为不合法，需要对民事判决作出改判，也并不意味着原来的民事判决为错案。
事实上，根据《若干解释》第44条规定，诉讼标的为生效判决的效力所羁束的，法院不予受理。但实践中遇到的情况比较复杂，在执行该规定时有些困惑。如原告与被告因民事争议诉讼到民事审判庭，双方争议涉及房产、土地登记行为。民事判决是不审查被告具体行政行为的，相反，其作出判决的依据往往是以被告颁发的土地证和房产证作为定案依据的。按照《若干解释》的规定，如果民事判决根据被告的登记行为作出后，原告再诉被告房产、土地登记行为，法院是不予受理的。但是，被诉的房产、土地登记行为的合法性确实未经法院审查，如果原告认为权益受到侵害，法院又不受理，原告就没有救济途径了。[8]最高人民法院行政审判庭曾建议对上述现实问题予以研究，并作出可行性规定。 但到目前为止，仍然未有可行性的规定出台，对这个问题的解决是否需要象解决“交通事故责任认定书”可诉性问题一样，等待全国人大常委会法工委的批复。
参考文献
[1]、最高人民法院行政审判庭编写的（中国城市出版社2000年6月第一版）《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》释义一书第89页。
[2]、王振宇撰稿，赵大光、蔡小雪审稿，江必新审定的行政诉讼法司法解释讲座（二）、第八讲第一审裁判（见行政执法与行政审判参考2001年第1辑总第2辑第166页）。
[3]、段小京，《行政诉讼的附属问题及其管辖研究》（见行政执法与行政审判2005年第1集总第13集第025页）。
[4]、王达：《房屋所有权、抵押权登记行政诉讼理论与实务》，知识产权出版社2006年版，前言。

[5]、江必新著（金城出版社2001年8月第一版）《中国行政诉讼制度之发展－行政诉讼司法解释解读》一书第174页；江必新在《若干解释》疑难问题探讨一文（见行政执法与行政审判参考2001年第1辑总第2辑第103页）；蔡小雪、段小京撰稿，赵大光、蔡小雪审稿，江必新审定的行政诉讼法司法解释讲座（一）、第六讲起诉与受理一文（见行政执法与行政审判参考2000年第1辑总第1辑第266页）。

[6]、最高人民法院行政审判庭庭长王秀红2003年10月21日在全国法院行政审判工作座谈会上的讲话《确实贯彻司法为民思想努力开创行政审判工作新局面》（见行政执法与行政审判参考2003年第4集总第8集第27页）。
[7]、甘文著，中国法制出版社2000年5月北京第一版《行政诉讼法司法解释之评论－理由、观点与问题》一书第126页。

[8]、《行政审判的发展、问题与对策－浙江、江苏、上海、山东行政审判工作调查报告》一文（见行政执法与行政审判参考2002年第1辑总第4辑第242、255页）。








辽宁省沈阳市人大常委会


沈阳市专利促进条例

(2009年11月11日沈阳市第十四届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过；2010年1月8日辽宁省第十一届人民代表大会常务委员会第十四次会议批准)


第一章 总 则

　　第一条 根据《中华人民共和国专利法》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

　　第二条 本市行政区域内专利的创造、运用、保护、管理以及相关活动，适用本条例。

　　第三条 市人民政府专利行政主管部门负责本市行政区域内的专利工作。

　　区、县（市）人民政府专利行政主管部门负责本行政区域内的专利工作。

　　市和区、县（市）人民政府有关部门应当按照各自职责，做好相关专利工作。

　　第四条专利促进工作应当遵循激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的原则，完善专利管理体系，健全专利执法体制，引导和支持企业、事业单位成为发明创造和专利应用的主体。

　　第五条市和区、县（市）人民政府应当将促进专利事业发展纳入国民经济和社会发展规划，为专利工作提供必要的条件和保障，并采取有效措施促进专利权的产生、运用、保护和管理。

　　第六条市和区、县（市）人民政府应当在财政科技资金中设立专利专项资金，支持专利申请、专利技术转化、专利引进、专利奖励、专利维权援助、专利宣传培训、专利信息开发、专利中介服务以及其他专利促进工作。

　　专利专项资金应当逐年增加。

　　第七条市和区、县（市）人民政府应当将专利指标纳入国民经济与社会发展评价体系、科技计划实施评价体系和国有及国有控股企业绩效考核评价体系。

　　第二章 专利创造

　　第八条 鼓励单位和个人将发明创造申请专利。

　　第九条市和区、县（市）人民政府有关部门应当将获得专利的质量和数量作为财政资金支持的研究开发、技术改造、高新技术产业化等项目立项、核准、验收的重要指标。

　　第十条市和区、县（市）人民政府有关部门应当将拥有专利的质量和数量作为认定和核准科技园区、科技企业孵化器、高新技术企业、工程研究中心、工程技术中心、企业技术中心、重点实验室、工程实验室的重要指标。

　　第十一条 鼓励企业、事业单位围绕本市主导产业和重点技术领域进行发明创造，并利用自主专利参与有关技术标准的制定。

　　第十二条被授予专利权的单位未与发明人或者设计人约定奖金支付方式和数额的，应当自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金不少于4000元，一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金不少于1000元。

　　第十三条评定市人民政府科技进步奖和自然科学领域科技人员专业技术职称，应当将取得发明专利权或者完成职务发明作为优先条件。

　　第三章 专利运用

　　第十四条市和区、县（市）人民政府有关部门应当推动专利技术在本地的运用和产业化，对拥有自主专利权的科技项目优先在科技计划中立项。

　　第十五条 具有自主专利技术的产品首次投放市场的，政府采购应当率先购买。

　　第十六条 鼓励企业、事业单位引进并实施专利技术。

　　鼓励和支持企业与高等学校、科研院所等加强产学研合作，促进专利技术转化和以专利技术创办科技型企业。

　　第十七条被授予专利权的单位未与发明人或者设计人约定报酬支付方式和数额，在专利权有效期限内实施专利的，应当依法提取报酬支付给发明人或者设计人。

　　被授予专利权的单位可以结合本单位实际,采取多种方式向发明人或者设计人支付报酬。

　　第十八条　鼓励专利权人以专利权入股、质押、转让、许可等方式在本市运用专利权。以专利权作价出资入股，应当进行资产评估，涉及国有资产的按照有关法律规定执行。

　　鼓励专利权人以专利权到埠外、国（境）外投资或者入股。

　　第十九条申请政府资助的重大科技项目，项目承担单位应当提供其相关技术的专利文献检索报告。未提交的，有关行政主管部门不得立项。

　　对政府资助的重大科技项目，应当规定其产出专利的指标。

　　第二十条鼓励企业、事业单位在技术研究、产品开发前以及过程中进行相关技术的专利文献检索，建立相关专利技术跟踪制度和管理档案。

　　企业、事业单位在重大科技项目的立项、交流、合作和实施前，应当制定专利预警方案，避免发生专利纠纷。

　　第四章 专利保护

　　第二十一条 市和区、县（市）人民政府专利行政主管部门应当依法查处假冒专利行为，处理专利侵权纠纷，适时向社会公告。

　　市人民政府专利行政主管部门负责处理跨区、县（市）的专利纠纷。

　　区、县（市）人民政府专利行政主管部门负责处理本行政区域内的专利纠纷。

　　第二十二条 市和区、县（市）人民政府专利行政主管部门应当建立专利侵权举报投诉制度，鼓励和支持举报专利侵权行为。

　　第二十三条市和区、县（市）人民政府专利行政主管部门应当建立专利维权援助机制，为企业、事业单位和个人依法开展专利维权提供服务。

　　第二十四条展览会、交易会、展示会、推广会等展会的主办方，对标注专利标识的参展产品或者技术，应当查验参展方提供的专利有效证明文件。未提供的，主办方应当禁止其以专利产品、专利技术名义参展。

　　第二十五条广播、电视、报刊、网络等单位在发布专利广告时，应当要求广告主或者广告经营者提供有效的专利证明文件。未提供的，有关单位不得为其以专利产品或者专利技术的名义发布广告。

　　第五章 专利管理

　　第二十六条市和区、县（市）人民政府专利行政主管部门应当加强对企业、事业单位专利工作的指导，鼓励其设立专利管理工作机构，配备专利管理人员，制定和实施专利战略，完善专利工作制度。

　　第二十七条　市人民政府专利行政主管部门应当建立专利信息检索系统、网上专利展示交易系统等服务平台。

　　第二十八条鼓励和支持专利代理、专利技术交易、专利资产评估、专利信息咨询等中介服务机构发展。市人民政府专利行政主管部门应当对其进行业务指导和监督。

　　第二十九条 市和区、县（市）人民政府专利行政主管部门应当采取多种措施，加强专利知识的宣传和培训。

　　广播、电视、报刊、网络等单位，应当把专利有关知识作为重要宣传内容，提高全社会的专利意识。

　　第三十条市人民政府应当设立专利奖，对重大发明创造和在本市实施并取得显著经济、社会效益的专利项目，以及为促进专利发展做出突出贡献的个人，给予奖励。

　　市人民政府应当对本市获得中国专利奖的项目给予资金奖励。

　　任何单位和个人不得以虚假材料骗取专利奖。

　　第六章　　法律责任

　　第三十一条　违反本条例第十九条规定，对未提交相关技术专利文献检索报告的项目予以立项，造成经济损失或者不良影响的，依法对有关行政主管部门的主管人员和直接责任人给予行政处分；以虚假专利文献检索报告骗取科学技术经费的，由有关行政主管部门追回科学技术经费，对直接责任人依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十二条违反本条例第二十四条规定，主办方未查验参展方专利有效证明文件而同意其以专利产品或者专利技术名义参展的，由市和区、县（市）人民政府有关行政主管部门责令改正，并依法给予处罚。

　　第三十三条违反本条例第二十五条规定，广告主或者广告经营者未提供有效专利证明文件，广播、电视、报刊、网络等单位为其发布专利广告的，由市和区、县（市）人民政府有关行政主管部门对有关广告发布单位责令改正，并依法给予处罚。

　　第三十四条违反本条例第三十条规定，以虚假材料骗取专利奖的，由专利行政主管部门撤销奖励，追回奖金,并依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十五条市和区、县（市）人民政府专利行政主管部门的工作人员以及其他有关国家机关工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章 附 则

　　第三十六条 本条例自2010年3月1日起施行。