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中国证券监督管理委员会


证监会公告【2008】40号－合格境外机构投资者督察员指导意见

中国证券监督管理委员会公告

【2008】40号

为了指导合格境外机构投资者加强合规控制，规范合格境外机构投资者督察员的管理，我会制定了《合格境外机构投资者督察员指导意见》，现予公告，自2008年10月20日起施行。




二〇〇八年十月十七日




合格境外机构投资者督察员指导意见



第一条 为了指导合格境外机构投资者（以下简称“合格投资者”）加强合规控制，规范合格境外投资者督察员的管理，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（以下简称《管理办法》）和其他有关法律、行政法规，制定本指导意见。

第二条 本指导意见所称合格境外投资者督察员（以下简称督察员），是指符合本指导意见第四条规定的条件，监督合格投资者合法合规运作的人员。

第三条 合格投资者应当按照本指导意见，指定符合规定条件的人员担任督察员。

合格投资者应当营造合规文化氛围，提高合规控制水平，确保督察员行使职责。

第四条 督察员应当熟悉《管理办法》及中国证券市场相关法律法规，职业操守良好。

第五条 合格投资者应当在指定督察员后10个工作日内，填写督察员基本情况表（见附件），报送中国证监会。

第六条 合格投资者拟更换督察员的，应当在10个工作日内向中国证监会报告并确定拟接任人选。

第七条 督察员履行职责的范围，内容包括但不限于：

（一） 就合格投资者合法合规运作情况，向中国证监会报告；

（二） 客户合规审查；

（三） 审核向中国证监会提交的申请文件以及产品、业务报告并签字；

（四） 会同合格投资者相关部门，对合格投资者交易实施日常监督，对异常交易予以重点关注；

（五） 对合格投资者交易活动进行定期检查及抽查；

（六） 监督合格投资者境内证券投资信息披露行为；

（七） 组织相关部门进行合格投资者相关法律法规培训。

第八条 督察员履行职责时，对与本人有利益冲突的事项应当回避，同时，合格投资者应当做出相关安排，以确保督察职责的有效履行。

第九条 合格投资者应当于上年度结束后30日内，向中国证监会报送上年度合规报告。

第十条 督察员发现投资运作中有违反境内法律法规行为的，应当及时制止，并在10个工作日内报告中国证监会。

第十一条 督察员应当对合格投资者运作的合法合规情况以及合规风险控制情况做出客观、公正的判断。

第十二条 中国证监会定期对督察员履行职责情况及合格投资者合规运作情况进行评估。

第十三条 本指导意见中“工作日”是指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

第十四条 本指导意见自发布之日起施行。


附件：督察员基本情况表.doc


青海省人大常委会


玉树藏族自治州野生动物资源保护管理条例
青海省人大常委会


（1992年5月21日玉树藏族自治州第八届人民代表大会第二次会议通过 1992年6月30日青海省第七届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准）


第一条 为了加强野生动物资源的保护管理和合理开发利用，维护生态平衡，根据《中华人民共和国野生动物保护法》和有关法规，结合本州实际，制定本条例。
第二条 本州境内的野生动物资源属于国家所有。
允许和鼓励有条件的单位和个人依法驯养繁殖野生动物。
第三条 州人民政府对野生动物资源实行全民管护、休养繁殖、恢复资源、合理利用的方针。
保护野生动物资源是各级人民政府的职责，也是全社会共同的义务。
第四条 州、县农（畜）牧部门主管本行政区域内的野生动物资源管理工作，州农（畜）牧部门应定期组织对野生动物资源的调查，建立资源档案，制定保护、发展和合理利用的规划。
公安、司法、工商、民族宗教等部门应协助做好野生动物资源保护管理工作。
第五条 乡（镇）人民政府、牧（村）民委员会、牧（村）民小组、农林牧场和寺管会，均为野生动物资源的基层管护单位。
第六条 禁止措捕下列国家重点保护的一、二级野生动物：
一级野生动物：野牦牛、野驴、白唇鹿、藏羚羊、金钱豹、雪豹、黑颈鹤、黑鹳、鹰、雕、鹫。
二级野生动物：马鹿、水鹿、熊、猕猴、荒漠猫、丛林猫、麝、兔狲、水獭、猞猁、石貂、盘羊、岩羊、鬣羚（苏门羚）、香鼬、天鹅、白马鸡、兰马鸡、雪鸡、长耳■（猫头鹰）、斑头雁、大鲵（娃娃鱼）。
第七条 禁止在下列地区猎捕野生动物：
（一）隆宝国家级自然保护区；
（二）省级禁猎区：玉树县江西林区、囊谦县■扎林区、曲麻莱县叶格、曲麻河和麻多乡；
（三）州级自然保护区、禁猎区。
第八条 州级自然保护区和禁猎区，由州人民政府公布，并颁发管护证书，委托所在基层单位负责管护。管护区内的草山、林地等土地的使用权不变。
第九条 对保护区和禁猎区的管护人员，由州农（畜）牧部门发给护林狩猎检查证，依法行使检查权，并协助州、县农（畜）牧、公安、司法部门处理违法狩猎行为。
州、县人民政府应组织民兵武装巡山，严防盗猎案件发生。
第十条 每年的三月一日至十月三十一日为禁猎期。在禁猎期内需要猎捕非国家重点保护野生动物的，须报经县级以上农（畜）牧部门批准。
第十一条 因特殊需要和合理利用猎捕一级保护野生动物的，须报林业部批准；猎捕二级保护野生动物的，须报省农林厅批准。
第十二条 合理开发利用野生动物资源。州农（畜）部门可根据资源现状，合理组织对非国家重点保护野生动物的猎捕、生产和收购。
州人民政府可以在适合狩猎的区域建立狩猎场。
第十三条 狩猎单位和个人，在缴纳资源保护管理费后，持州农（畜）牧部门核发的临时狩猎证，按指定地点、期限、物种、数量和方法狩猎。
第十四条 外来人员在本州境内狩猎和经营野生动物及其产品，必须经州主管部门批准。
第十五条 州、县公安部门应加强猎用枪支的管理，按有关规定核发持枪证。任何单位和个人不得私自买卖猎用枪支及弹药，禁止用枪支弹药换取野生动物及其产品。
依法没收的军用枪支、小口径步枪、猎枪一律交公安部门处理，并追究提供枪支和参与狩猎单位和个人的责任。
严禁任何单位和个人制作、销售灭绝野生动物资源的猎具。
第十六条 国家机关、企事业单位、驻军、武警部队和个人未经批准，不得组织狩猎或者指派唆使他人为己狩猎。
第十七条 经批准经营非国家重点保护野生动物的单位或个人，按其收购额的15％向州、县农（畜）牧部门缴纳资源保护管理费，管理费的30％返还管护单位。
第十八条 承运非国家重点保护野生动物及其产品的单位或个人，必须持有州、县农（畜）牧部门核发的准运证和检疫证。
第十九条 州、县农（畜）牧部门应建立健全野生动物保护基金制度。基金来源：省业务主管部门的专项经费、州县财政拨款、资源保护管理费和财政返还的罚没收入。
第二十条 对保护野生动物资源成绩显著的单位和个人，由县级以上人民政府给予奖励。检举盗猎案件有功的，可按罚没收入的40％给予奖励。
第二十一条 违反野生动物保护法规，有下列行为的，由州、县农（畜）牧部门或授权的乡（镇）人民政府依照《中华人民共和国陆生野生动物保护实施条例》的处罚规定处理。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）盗猎国家重点保护的一、二级野生动物的；
（二）未经批准，在自然保护区、禁猎区、禁猎期狩猎的；
（三）无狩猎证狩猎的；
（四）使用钢丝套、扣子、铁夹、撒网、陷坑、猎犬、毒药、炸药等灭绝资源的猎具和方法狩猎的。
野生动物价值按照州人民政府规定的标准执行。
第二十二条 武装团伙盗猎或者殴打管护人员的，由公安机关依照《治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
野生动物行政主管部门的工作人员玩忽职守、徇私舞弊、泄露举报来源的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十三条 制作、销售禁用猎具的，或者未经批准经营野生动物及其产品的，由工商行政管理部门依照国家有关规定处理。
第二十四条 州人民政府可以根据本条例制定实施细则。
本条例的具体应用问题由州农（畜）牧部门负责解释。
第二十五条 本条例自颁布之日起施行。



1992年6月30日