关于发布《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》的通知
上海证券交易所
关于发布《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》的通知
各上市公司：
为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，确保相关业务的顺利进行，本所根据中国证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》，制定了《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》。现予发布，请遵照执行。
上海证券交易所
二○○八年十月十日
上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引
第一条 为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据中国证监会《上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》(以下简称“《补充规定》”)，制定本指引。
第二条 在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的公司，不以终止上市为目的，通过集中竞价交易方式回购股份(以下简称“回购股份”)减少注册资本的行为，适用本指引。
第三条 上市公司拟实施回购股份方案的，应当符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》(以下简称“《回购办法》”)第八条规定的条件。
第四条 上市公司董事会应当在审议通过回购股份决议后，及时向本所提交下列材料并公告，发出股东大会通知。
(一)董事会审议通过回购股份方案的决议；
(二)回购报告书(预案)；
(三)独立董事意见；
(四)股东大会通知；
(五)本所要求的其他材料。
第五条 回购报告书(预案)的内容应当包括：
(一)回购股份的价格区间；
(二)拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例；
(三)拟用于回购的资金总额及资金来源；
(四)回购股份的实施期限(自股东大会审议通过回购股份方案不超过一年)；
(五)预计回购后公司股权结构的变动情况；
(六)管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响和维持上市地位等情况的分析；
(七)上市公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月是否存在买卖本公司股份的行为,是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说明；
(八)本所要求披露的其他内容。
第六条 独立董事意见应当包括以下内容：
(一)公司回购股份是否符合《回购办法》、《补充规定》的规定；
(二)结合回购股份的目的、股价表现、公司价值分析等因素，说明回购的必要性；
(三)结合回购股份所需资金及其来源等因素，说明回购股份方案的可行性；
(四)其他应说明的事项。
第七条 上市公司按本指引第四条的要求向本所提交文件的同时，应当按照附件的格式，将下列范围内并能够在本次回购股份内幕信息公开前能直接或者间接获取该内幕信息的知情人名单报送本所备案，并通过本所网站“上市公司专区”在线填报相关信息：
(一)《证券法》第七十四条第(一)项至第(四)项规定的内幕信息知情人；
(二)上市公司的控股股东、实际控制人控制的除上市公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；
(三)为本次回购股份方案提供服务以及参与本次回购股份方案的咨询、制定、论证等各环节的相关单位(如有)的法定代表人(负责人)和经办人；
(四)前述3项规定的自然人的配偶、子女和父母。
前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社会团体等。
前述内幕信息知情人在回购股份方案公开前，不得泄露该信息，不得买卖该公司证券或建议他人买卖该公司证券。
第八条 上市公司应当在股东大会召开前三日，将董事会公告回购股份决议的前一个交易日及股东大会的股权登记日登记在册的前10名无限售条件股东的名称及持股数量、比例，在本所网站予以公布。
第九条 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。上市公司股东大会就回购股份作出的决议，应当包括下列事项：
(一)回购股份的价格区间；
(二)拟回购股份的种类、数量和比例；
(三)拟用于回购的资金总额以及资金来源；
(四)回购股份的实施期限(自股东大会审议通过回购股份方案不超过一年)；
(五)决议的有效期；
(六)对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权；
(七)其他相关事项。
上市公司召开股东大会审议回购股份方案，应当向股东提供网络投票服务平台。
第十条 上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次一交易日公告该决议，依法通知债权人，并将相关材料报送中国证监会和本所备案。
第十一条 上市公司应当在股东大会审议通过回购股份方案后开立股份回购专用账户。回购专用账户仅可用于回购公司股份，已回购的股份不得卖出。
第十二条 上市公司完成债权人公告后，应当及时向本所提交下列材料，并及时公告回购报告书。
(一)回购报告书；
(二)股份回购专用账户相关资料；
(三)本所要求的其他材料。
第十三条 上市公司公告回购报告书后，可以开始回购股份。回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及下列时点公告回购股份进展情况，公告内容至少包括，公告前已回购股份数量、购买的最高价和最低价、支付的总金额：
(一)首次回购股份事实发生的次日；
(二)回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的事实发生之日起三日内，公告期间无须停止回购行为。
在计算上市公司已回购股份占公司总股本的比例时，总股本以公司最近一次公告的总股本为准，不扣减已回购的股份。在计算上市公司回购股份占总股本比例每增加1%的指标时，以公司最近一次公告披露的回购比例为基准累计计算。
第十四条 上市公司距回购期届满前三个月仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。
第十五条 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，在三日内公告回购股份情况以及股份变动公告。
上市公司应当在回购股份情况公告中，对照股东大会审议通过的回购股份方案和实际回购股份数量、比例、使用资金总额，对回购股份方案执行情况与方案的差异进行解释，并就股份回购方案的实施对公司的影响进行说明。股份变动公告应当确定回购股份的注销日。股份注销完成后，上市公司应当撤销回购专用账户，并到工商登记部门办理工商变更登记手续。
上市公司向本所提交股份变动公告时，应当同时提交回购股份注销申请，以及中国结算上海分公司出具的回购专用账户持股数量查询证明。
第十六条 上市公司回购的股份自过户至上市公司回购专用账户之日起即失去其权利，不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。
回购期间，上市公司发布定期报告的，其中披露的发行在外的总股本应当扣减已回购的股份数，相关指标(如每股净资产、基本每股收益等)以扣减后的股本数计算，并在附注中予以注明。
第十七条 上市公司回购股份应当遵循有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。上市公司不得在开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托申报。
第十八条 上市公司在下列期间不得回购股份：
(一)上市公司定期报告或业绩快报公告前十个交易日内；
(二)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
(三)中国证监会、本所规定的其他情形。
第十九条 本所将对上市公司通过回购股份专用账户进行回购股份的交易行为，以及其它内幕信息知情人买卖该公司股票的交易行为进行实时监察，防范内幕交易以及其他不公平交易行为的发生。
第二十条 上市公司回购股份期间不得发行股份募集资金。
第二十一条 上市公司办理与股份回购相关的登记申请、申领股东名册、开立专用账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用账户和回购股份等手续按照中国结算上海分公司的有关业务规则办理。
第二十二条 上市公司回购股份违反本指引规定的，本所可视情节轻重对上市公司及相关当事人给予纪律处分。情形严重的，本所将上报中国证监会查处。
第二十三条 本指引由本所负责解释。
第二十四条 本指引自发布之日起施行。
徐州市人民政府关于修改《徐州市人事争议仲裁办法》的决定
江办省徐州市人民政府
徐州市人民政府令
第108号
《徐州市人民政府关于修改〈徐州市人事争议仲裁办法〉的决定》已经2005年12月22日市人民政府第56次常务会议讨论通过，现予公布，自2006年2月1日起施行。
市长 李福全
二○○六年一月一日
徐州市人民政府关于修改《徐州市人事争议仲裁办法》的决定
(2006年1月1日徐州市人民政府第108号令公布，自2006年2月1日起施行)
一、删除第三章、第六章，第四章、第五章合并为第三章“仲裁程序”，增加第四章“诉讼与执行”，第七章调整为第五章，第八章调整为第六章。
、删除第九条、第十八条、第三十五条、第三十六条。
、第二条设两款，修改为：本办法适用于本市行政区域内发生的下列人事争议：（一）聘任制公务员与所在机关之间因履行聘任合同发生的争议；（二）事业单位工作人员与所在单位之间因辞职、辞退、履行聘用合同发生的争议；（三）法律、法规规定可以仲裁的其他人事争议。
发生的争议可按本办法执行。
条删除（一）、（二）、（三）项，修改为：人事争议仲裁应当遵循合法、公正、及时的原则。
第一款，原第一款为第二款，修改为：仲裁委员会由人事行政主管部门的代表、聘用单位的代表、聘用制人员代表和法律专家组成。
员会设主任一人、副主任一至二人和委员若干人。
、第八条第一款修改为：仲裁员可以是专职，也可以是兼职。兼职仲裁员进行仲裁活动，所在单位应当给予支持。
议调解委员会（以下简称调解委员会）。调解委员会接受同级政府人事争议仲裁委员会的指导。
条：人事争议发生后，当事人可以向用人单位的调解委员会申请调解，也可以直接向人事争议仲裁委员会申请仲裁。
员会调解人事争议，应当自收到当事人申请调解之日起30日内结束，双方当事人达成协议的，制作调解协议书；到期未达成协议的，当事人可以向人事争议仲裁委员会申请仲裁。
二条调整为第十一条第一款，增加第二、三款，修改为：当事人应当在人事争议发生之日起60日内，以书面形式向仲裁委员会提出仲裁申请，并按被申请人数递交仲裁申请书副本。
括调解委员会调解的时间。
或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起继续计算。对有正当理由超过申请时效的人事争议是否受理，由仲裁委员会决定。
、第十条调整为第十三条，第十一条为该条第二款，修改为：下列人事争议，当事人申请仲裁的，向市仲裁委员会提出仲裁申请：（一）市政府各部门、直属机构及所属事业单位，市政府直属事业单位发生的人事争议；（二）部、省属驻本市市区内的行政、事业单位发生的人事争议；（三）在全市有重大影响的人事争议。
人事争议，向当事人单位所在地的县（市）、区仲裁委员会提出仲裁申请。
一、第三十三条调整为第二十一条。
二、第三十四条调整为第二十二条。
三、第二十二条调整为第二十三条，增加第二、三款，修改为：当事人应对自己的主张提供证据。没有证据或者未能在规定的期限内提出证据，或者虽提出证据但不足以证明当事人主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。
报酬、计算工作年限等决定而发生的人事争议，由单位负举证责任。
因不能自行收集证据的，可以申请仲裁委员会调查取证。
员会有权向有关单位查阅与案件有关的档案、资料和证明材料，有权向证人调查，
有关单位和个人不得拒绝。
四、第二十三条、二十四条合并为第二十五条，修改为：双方当事人同意调解达成协议的，双方当事人、仲裁员在调解协议上签名或者盖章，并经仲裁委员会确认后，即具法律效力。
求制作调解书的，仲裁委员会应当制作调解书送交当事人。当事人拒收调解书的，不影响调解协议的效力。
议的，仲裁庭应当及时裁决。
五、第二十六条删除第二款。
六、增加第三十三条：当事人对仲裁裁决不服的，可以自收到裁决书之日起15日内向人民法院提起诉讼；期满未起诉的，裁决书即发生法律效力。
七、增加第三十四条：当事人对发生法律效力的调解书和裁决书，应当履行。一方当事人拒不履行的，另一方当事人可以申请人民法院强制执行。
对部分条款的表述、文字予以修改，并对条文顺序作相应调整。
2006年2月1日起施行。
议仲裁办法》根据本决定作相应的修改，重新公布
徐州市人事争议仲裁办法
第一章 总 则
第一条 为公正、及时地处理人事争议，维护争议双方的合法权益，根据《中华人民共和国公务员法》及有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
条 本办法适用于本市行政区域内发生的下列人事争议：
务员与所在机关之间因履行聘任合同发生的争议；
）事业单位工作人员与所在单位之间因辞职、辞退、履行聘用合同发生的争议；
）法律、法规规定可以仲裁的其他人事争议。
发生的争议可按本办法执行。
条 人事争议仲裁应当遵循合法、公正、及时的原则。
第二章 仲裁机构
第四条 市、县（市）、区人民政府设立的人事争议仲裁委员会（以下简称仲裁委员会），是依法独立仲裁人事争议案件的专门机构，分别处理管辖范围内的人事争议案件。
第五条仲裁委员会由人事行政主管部门的代表、聘用单位的代表、聘用制人员代表和法律专家组成。
员会设主任一人、副主任一至二人和委员若干人。
员会组成人员应当是单数。
条 仲裁委员会下设办公室，办公室设在同级人民政府人事行政部门，为仲裁委员会的办事机构，具体负责案件受理、仲裁记录、文书送达、档案管理、仲裁费用的收取与管理等日常工作，以及办理仲裁委员会授权的其他事项。
人事争议仲裁实行仲裁庭制度。
名仲裁员组成。仲裁委员会指定一名仲裁员担任首席仲裁员。
议案件，仲裁委员会可以指定一名仲裁员独任仲裁。
仲裁员可以是专职，也可以是兼职。兼职仲裁员进行仲裁活动，所在单位应当给予支持。
员会统一组织培训、考试，考试合格者由市仲裁委员会发给仲裁员资格证书，聘用上岗，工作不称职的由所属的仲裁委员会予以解聘。
用人单位可以设立人事争议调解委员会（以下简称调解委员会）。调解委员会接受同级政府仲裁委员会的指导。
第三章 仲裁程序
第十条 人事争议发生后，当事人可以向用人单位的调解委员会申请调解，也可以直接向仲裁委员会申请仲裁。
员会调解人事争议，应当自收到当事人申请调解之日起30日内结束，双方当事人达成协议的，制作调解协议书；到期未达成协议的，当事人可以向仲裁委员会申请仲裁。
一条 当事人应当在人事争议发生之日起60日内，以书面形式向仲裁委员会提出仲裁申请，并按被申请人数递交仲裁申请书副本。
括调解委员会调解的时间。
或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起继续计算。对有正当理由超过申请时效的人事争议是否受理，由仲裁委员会决定。
二条 仲裁申请书应当载明下列事项：
、性别、年龄、职业、工作单位和住所，法人或者其他组织的名称、地址、法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；
）仲裁请求和所根据的事实、理由；
）证据和证据来源。
，申请人为法人或者其他组织的，应当加盖单位印章并由法定代表人或者主要负责人签名。
应当将仲裁请求所根据事实的证明材料作为附件一并提交。
三条 下列人事争议，当事人申请仲裁的，向市仲裁委员会提出仲裁申请：
府各部门、直属机构及所属事业单位，市政府直属事业单位发生的人事争议；
）部、省属驻本市市区内的行政、事业单位发生的人事争议；
）在全市有重大影响的人事争议。
人事争议，向当事人单位所在地的县（市）、区仲裁委员会提出仲裁申请。
四条 仲裁委员会自收到仲裁申请书之日起，应当在15日内作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，应当自作出决定之日起7日内将仲裁申请书副本送达被申请人，并组成仲裁庭。决定不予受理的，应当书面通知申请人，并说明不予受理的理由。
五条 被申请人应当自收到仲裁申请书副本之日起10日内提交答辩书和有关证据材料。被申请人逾期未提交答辩书的，不影响仲裁程序的进行。
六条 当事人可以委托一至二名代理人参加仲裁活动。
托他人代理参加仲裁活动的，应当向仲裁委员会提交由委托人签名或者盖章的授权委托书。
托书应当明确委托事项和权限。委托代理人权限变更或者解除委托的，当事人应当书面通知仲裁委员会。
七条 当事人有三人以上，仲裁的事实和理由是共同的，可以推举一至二名代表参加仲裁活动。
八条 仲裁应当开庭进行。当事人协议不开庭，或者仲裁庭认为不宜开庭的，可以书面仲裁。
九条 决定开庭审理的，仲裁庭应当于开庭的5日前，将开庭时间、地点、仲裁庭组成人员名单等书面通知当事人。
书面通知，无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，视为撤回仲裁申请。被申请人经书面通知，无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，可以缺席裁决。
十条 仲裁庭开庭审理人事争议案件，按照以下程序进行：
方当事人、代理人及有关人员身份，并宣布仲裁庭纪律；
）首席仲裁员或者独任仲裁员宣布开庭，宣布案由，宣读仲裁员、书记员名单、告知当事人的权利和义务，询问当事人是否申请回避；
）按照申请人、被申请人及其委托代理人的顺序听取其陈述，由当事人举证、出示有关证据材料；
进一步了解的事实进行当庭调查；
方当事人相互辩论；
六）首席仲裁员或者独任仲裁员征询双方当事人的最后意见；
据当事人的意见，当庭进行调解；
议的，应当及时作出裁决；
九）宣布仲裁裁决。
提交仲裁委员会讨论的疑难案件，仲裁庭可以宣布延期裁决。
十一条 仲裁员有下列情形之一的，当事人及其代理人有权以口头或者书面方式申请其回避：
理人近亲属的；
）与本案有利害关系的；
）与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响公正裁决的。
十二条 对仲裁员的回避由首席仲裁员当庭决定；对首席仲裁员和独任仲裁员的回避由仲裁委员会主任决定。
十三条 当事人应对自己的主张提供证据。没有证据或者未能在规定的期限内提出证据，或者虽提出证据但不足以证明当事人主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。
报酬、计算工作年限等决定而发生的人事争议，由单位负举证责任。
因不能自行收集证据的，可以申请仲裁委员会调查取证。
员会有权向有关单位查阅与案件有关的档案、资料和证明材料，有权向证人调查，有关单位和个人不得拒绝。
十四条 仲裁庭处理人事争议应当在查明事实，分清责任的基础上先行调解，促使当事人双方自愿达成协议。
议内容不得违反法律、法规的强制性规定。
十五条 双方当事人同意调解达成协议的，双方当事人、仲裁员在调解协议上签名或者盖章，并经仲裁委员会确认后，即具法律效力。
求制作调解书的，仲裁委员会应当制作调解书送交当事人。当事人拒收调解书的，不影响调解协议的效力。
议的，仲裁庭应当及时裁决。
第二十六条 裁决应当按照少数服从多数的原则作出。少数仲裁员的不同意见可以记入笔录。仲裁庭不能形成多数意见时，裁决应当按照首席仲裁员的意见作出。
十七条 仲裁庭对重大或者疑难的人事争议案件，可以提交仲裁委员会讨论决定。仲裁委员会的决定，仲裁庭必须执行。
十八条 仲裁庭仲裁人事争议，应当在仲裁庭组成之日起60日内结案。案情复杂确需延期的，经仲裁委员会批准，可适当延期，所延期限最长不得超过30日。
十九条 仲裁庭应在裁决作出后及时制作裁决书。
方当事人的基本情况；
）仲裁请求；
）争议事实；
；
六?员会的印章。
十条 仲裁委员会的调解书、裁决书应当在调解、裁决后的10日内送达当事人。
或者盖章，并注明收到日期。
十一条 受送达人拒绝接受裁决书的，送达人应当在送达回证上注明拒收事由和日期，由送达人和见证人签名或者盖章，把裁决书留在受送达人的住所或者单位，即视为送达。
十二条 仲裁机构及其工作人员对调查人事争议案件中所涉及的国家、单位秘密和个人隐私应当保密。
第四章 诉讼与执行
第三十三条 当事人对仲裁裁决不服的，可以自收到裁决书之日起15日内向人民法院提起诉讼；期满未起诉的，裁决书即发生法律效力。
十四条 当事人对发生法律效力的调解书和裁决书，应当履行。一方当事人拒不履行的，另一方当事人可以申请人民法院强制执行。
第五章 法律责任
第三十五条 当事人及有关人员在仲裁过程中有下列行为之一的，仲裁委员会可以予以批评教育、责令改正；情节严重的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任：
，阻碍仲裁工作人员执行公务的。
）拒绝提供有关文件、资料和其他证明材料的。
）提供虚假情况的。
行打击报复的。
十六条 仲裁工作人员在仲裁活动中徇私舞弊、收受贿赂、敲诈勒索、滥用职权，侵犯当事人合法权益的，由所在单位或者上一级机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机[kg-关依法追究其刑事责任。
第六章 附 则
第三十七条 申请人事争议仲裁的当事人，应当按照有关规定交纳仲裁费用。仲裁费用标准由物价部门核准。
十八条 本办法自1999年10月1日起施行。
